1- شرایط و ضوابط قرار گرفتن درلیست منتخبین بانک
2- مدارک لازم جهت ارزیابی و انتخاب موسسه
3- نحوه تکمیل فرم پرسشنامه


1- شرایط و ضوابط قرار گرفتن درلیست منتخبین بانک:

1- عضویت در جامعه حسابداران رسمی ایران الزامی است.
2- جزء مؤسسات حسابرسی معتمد سازمان بورس اوراق بهادار تهران باشد.
3- حداقل امتیازات لازم را مطابق با دستورالعمل مربوط در بانک بدست آورده باشد.

2- مدارک لازم جهت ارزیابی و انتخاب موسسه:
1- تقاضای کتبی مؤسسه از مديريت سازمان و برنامه ريزي
2- فتوکپی از آگهی تاسیس (و آخرین تغییرات آن) در روزنامه رسمی
3- فتوکپی از اساسنامه مؤسسه
4- فتوکپی از آخرین مدرک تحصیلی کادر کارشناسی و هیات مدیره مؤسسه
5- فتوکپی از قرارداد مؤسسه با کادر کارشناسی
6- فتوکپی از آخرین لیست بیمه پرسنل
7- فتوکپی از صلاحیت های اخذ شده شرکت از مراجع ذیصلاح داخلی و خارجی

3- نحوه تکمیل فرم پرسشنامه:
1. اطلاعات عمومی مؤسسه:
در این قسمت اطلاعات عمومی مؤسسه شامل نشانی, تلفن و مشخصات ثبتی مؤسسه درج می گردد. لازم است مشخصات ثبتی مؤسسه شامل نام مؤسسه، سال تأسیس, محل و شماره ثبت، نوع مؤسسه، سرمایه و موضوع فعالیت مؤسسه دقیقاً مطابق اسناد ثبتی مؤسسه درج شود.
2. سهامداران مؤسسه:
در این قسمت مشخصات مربوط به سهامداران اصلی مؤسسه اعم از حقیقی یا حقوقی که بیش از 5 درصد از سهام مؤسسه را در اختیار دارند ثبت می شود.
3. نیروی انسانی مؤسسه:
اطلاعات مربوط به مشخصات فردی، سوابق تحصیلی و کاری برای هریک از اعضاء هیأت مدیره، مدیر عامل، مدیران و کارشناسان مؤسسه به صورت جداگانه تکمیل می گردد. مهر و امضای مجاز مؤسسه و امضای هریک از کارکنان مربوطه ذیل فرم مشخصات ضروری است. در ثبت اطلاعات نیروی انسانی به موارد زیر توجه فرمایید:
نوع استخدام: در صورتی که هر یک از کارکنان به صورت دائم در استخدام مؤسسه بوده و شغل دیگری ندارند نوع استخدام تمام وقت و در غیر این صورت نیمه وقت می باشد.
سوابق تحصیلی: در این قسمت صرفاً تحصیلات دانشگاهی (لیسانس و بالاتر) درج می شود.
نوع فعالیت مؤسسه: منظور از نوع فعالیت مؤسسه در قسمت سوابق کاری، فعالیت اصلی مؤسسه مربوطه از قبیل حسابرسی، مشاوره ای، خدمات مالی و ... می باشد که در محل مورد نظر درج می گردد.
صلاحیت های تأیید شده: آن دسته از گواهینامه ها یا تأییدیه هایی که مؤسسه در زمینه فعالیت های تخصصی خود از مراجع ذیصلاح دریافت نموده و مدارک آن در مؤسسه موجود است در این قسمت درج می شود.
4. نرم افزارهای تخصصی:
نرم افزارهای تخصصی که در مؤسسه موجود بوده و جهت انجام فعالیت ها مورد استفاده قرار می گیرد در این قسمت درج می شود.
5. امکانات سخت افزاری:
امکانات سخت افزاری مؤسسه شامل دفاتر دائمی مؤسسه، امکانات رایانه ای و سایر امکانات و تجهیزات سخت افزاری مؤسسه در این قسمت درج می شود.
6. تجربیات مؤسسه:
تجربیات مؤسسه شامل خدماتی است که توسط مؤسسه و برای اشخاص دیگری انجام شده و برای انجام هر یک از آنها قرارداد جداگانه تنظیم گردیده است. بدیهی است خدماتی که توسط کارکنان مؤسسه انجام شده و یا برای انجام آنها قراردادی منعقد نشده است مورد قبول نخواهد بود. در ثبت تجربیات مؤسسه به موارد زیر توجه فرمایید:
7. مؤسسات یا شرکت های وابسته:
چنانچه مؤسسه به عنوان شخصیت حقوقی در مؤسسات دیگری سهامدار باشد, مشخصات آنها در این قسمت درج می شود.
8. عضویت یا ارتباط با مجامع:
چنانچه مؤسسه در مجامع یا انجمن های تخصصی عضویت داشته باشد اطلاعات مربوطه در این قسمت درج می گردد. عضویت کارکنان مؤسسه به صورت فردی مورد قبول نمی باشد.