1- شرايط و ضوابط قرار گرفتن درليست منتخبين بانك
2- مدارك لازم جهت ارزيابي و انتخاب موسسه
3- نحوه تكميل فرم پرسشنامه


1- شرايط و ضوابط قرار گرفتن درليست منتخبين بانك:

1- عضويت در جامعه حسابداران رسمي ايران الزامي است.
2- جزء مؤسسات حسابرسي معتمد سازمان بورس اوراق بهادار تهران ‌باشد.
3- حداقل امتيازات لازم را مطابق با دستورالعمل مربوط در بانك بدست آورده باشد.

2- مدارك لازم جهت ارزيابي و انتخاب موسسه:
1- تقاضاي كتبي مؤسسه از مديريت روشها و نهادها
2- فتوكپي از آگهي تاسيس (و آخرين تغييرات آن) در روزنامه رسمي
3- فتوكپي از اساسنامه مؤسسه
4- فتوكپي از آخرين مدرك تحصيلي كادر كارشناسي و هيات مديره مؤسسه
5- فتوكپي از قرارداد مؤسسه با كادر كارشناسي
6- فتوكپي از آخرين ليست بيمه پرسنل
7- فتوكپي از صلاحيت هاي اخذ شده شركت از مراجع ذيصلاح داخلي و خارجي

3- نحوه تكميل فرم پرسشنامه:
1. اطلاعات عمومي مؤسسه:
در اين قسمت اطلاعات عمومي مؤسسه شامل نشاني, تلفن و مشخصات ثبتي مؤسسه درج مي‌گردد. لازم است مشخصات ثبتي مؤسسه شامل نام مؤسسه، سال تأسيس, محل و شماره ثبت، نوع مؤسسه، سرمايه و موضوع فعاليت مؤسسه دقيقاً مطابق اسناد ثبتي مؤسسه درج شود.
2. سهامداران مؤسسه:
در اين قسمت مشخصات مربوط به سهامداران اصلي مؤسسه اعم از حقيقي يا حقوقي كه بيش از 5 درصد از سهام مؤسسه را در اختيار دارند ثبت مي‌شود.
3. نيروي انساني مؤسسه:
اطلاعات مربوط به مشخصات فردي، سوابق تحصيلي و كاري براي هريك از اعضاء هيأت‌مديره، مدير عامل، مديران و كارشناسان مؤسسه به‌صورت جداگانه تكميل مي‌گردد. مهر و امضاي مجاز مؤسسه و امضاي هريك از كاركنان مربوطه ذيل فرم مشخصات ضروري است. در ثبت اطلاعات نيروي انساني به موارد زير توجه فرماييد:
نوع استخدام: در صورتي‌كه هر يك از كاركنان به‌صورت دائم در استخدام مؤسسه بوده و شغل ديگري ندارند نوع استخدام تمام وقت و در غير اين‌صورت نيمه وقت مي‌باشد.
سوابق تحصيلي: در اين قسمت صرفاً تحصيلات دانشگاهي (ليسانس و بالاتر) درج مي‌شود.
نوع فعاليت مؤسسه: منظور از نوع فعاليت مؤسسه در قسمت سوابق كاري، فعاليت اصلي مؤسسه مربوطه از قبيل حسابرسي، مشاوره‌اي، خدمات مالي و ... مي‌باشد كه در محل مورد نظر درج مي‌گردد.
صلاحيت‌هاي تأييد شده: آن دسته از گواهينامه‌ها يا تأييديه‌هايي كه مؤسسه در زمينه فعاليت‌هاي تخصصي خود از مراجع ذيصلاح دريافت نموده و مدارك آن در مؤسسه موجود است در اين قسمت درج مي‌شود.
4. نرم‌افزارهاي تخصصي:
نرم‌افزارهاي تخصصي كه در مؤسسه موجود بوده و جهت انجام فعاليت‌ها مورد استفاده قرار مي‌گيرد در اين قسمت درج مي‌شود.
5. امكانات سخت‌افزاري:
امكانات سخت‌افزاري مؤسسه شامل دفاتر دائمي مؤسسه، امكانات رايانه‌اي و ساير امكانات و تجهيزات سخت‌افزاري مؤسسه در اين قسمت درج مي‌شود.
6. تجربيات مؤسسه:
تجربيات مؤسسه شامل خدماتي است كه توسط مؤسسه و براي اشخاص ديگري انجام شده و براي انجام هر يك از آنها قرارداد جداگانه تنظيم گرديده است. بديهي است خدماتي كه توسط كاركنان مؤسسه انجام شده و يا براي انجام آنها قراردادي منعقد نشده است مورد قبول نخواهد بود. در ثبت تجربيات مؤسسه به موارد زير توجه فرماييد:
7. مؤسسات يا شركت‌هاي وابسته:
چنانچه مؤسسه به‌عنوان شخصيت حقوقي در مؤسسات ديگري سهامدار باشد, مشخصات آنها در اين قسمت درج مي‌شود.
8. عضويت يا ارتباط با مجامع:
چنانچه مؤسسه در مجامع يا انجمن‌هاي تخصصي عضويت داشته باشد اطلاعات مربوطه در اين قسمت درج مي‌گردد. عضويت كاركنان مؤسسه به‌صورت فردي مورد قبول نمي‌باشد.